Как получить статус квалифицированного инвестора по образованию

• диплом специалиста по специальности «Финансы и кредит»;
• диплом магистра по направлениям «Финансы» или «Финансы и кредит»;
• учёная степень кандидата или доктора экономических наук по специальностям «Финансы» либо «Финансы, денежное обращение и кредит».

При этом диплом должен соответствовать дополнительным требованиям к образовательной организации. Не любое высшее экономическое образование автоматически даёт право на статус.

Можно ли стать квал инвестором с экономическим образованием

Некоторые дипломы экономических специальностей позволяют получить статус на льготных условиях при выполнении дополнительных критериев.

Например, при подходящем образовании могут применяться сниженные пороги:

• От 4 млн рублей — по обороту сделок вместо 6 млн рублей.
• От 12 млн рублей — по размеру финансового имущества вместо 24 млн рублей.
• От 6 млн рублей в год — по среднему учитываемому доходу вместо 12 млн рублей.

Для применения таких условий учитываются только предусмотренные Банком России программы и учёные степени.

Какие сертификаты подходят для получения статуса

Квалифицированный инвестор может получить статус на основании профессионального сертификата или аттестата из установленного перечня.

Среди признаваемых документов:

• CFA — Chartered Financial Analyst;
• CIIA — Certified International Investment Analyst;
• FRM — Financial Risk Manager;
• сертификат «Квалифин»;
• MOEX Investor Certificate;
• сертификат финансового аналитика НФА;
• аттестат «Инвестиционный советник» НАУФОР.

Также предусмотрены другие профессиональные сертификаты и свидетельства о квалификации в сфере финансовых рынков.

Сертификат должен соответствовать требованиям Банка России и иметь действующий срок на дату подачи заявления, если срок действия предусмотрен.

Какие документы необходимы

Для получения статуса квалифицированного инвестора по образованию могут потребоваться:

• паспорт и заявление о признании квалифицированным инвестором;
• диплом о высшем образовании;
• документ о присуждении учёной степени;
• профессиональный сертификат или аттестат;
• дополнительные подтверждения по запросу брокера.

Перечень зависит от основания признания и порядка проверки документов выбранной финансовой организацией.

Как проходит получение статуса

Сначала необходимо проверить, подходит ли диплом или сертификат под действующие требования. Затем подготовить подтверждающие документы и подать заявление брокеру или другой уполномоченной организации.

После рассмотрения документов организация принимает решение о признании квалифицированным инвестором либо об отказе с указанием причины.

Помощь в получении статуса по образованию от KvalExpert

Хотите получить статус квалифицированного инвестора по образованию, но не уверены, подходит ли ваш диплом или сертификат?

KvalExpert поможет:

• проверить образование на соответствие требованиям;
• определить доступные основания признания;
• оценить возможность применения сниженных финансовых порогов;
• подготовить необходимые документы;
• разобраться с порядком подачи заявления.

Оставьте заявку в KvalExpert, чтобы узнать, можно ли получить статус квалифицированного инвестора по вашему образованию или профессиональному сертификату.

Окончательное решение о признании квалифицированным инвестором принимает уполномоченная финансовая организация.