Получение статуса квалифицированного инвестора по размеру активов

• От 24 млн рублей — стандартный имущественный критерий.
• От 12 млн рублей — при наличии определённого образования, учёной степени или предусмотренного законом подтверждения знаний.

Таким образом, квалифицированный инвестор с 12 миллионами рублей может получить статус при соблюдении дополнительных условий. При подтверждении знаний признание может распространяться только на определённые виды финансовых инструментов.

Какие активы учитываются для получения статуса

Для признания квал инвестором по имуществу могут учитываться:

• денежные средства на подходящих банковских счетах и вкладах;
• средства на брокерских счетах;
• акции, включённые в соответствующие котировальные списки;
• облигации, отвечающие требованиям к листингу или кредитному рейтингу;
• определённые инвестиционные паи ПИФов;
• средства на банковских счетах в драгоценных металлах;
• отдельные цифровые финансовые активы, соответствующие установленным требованиям.

Не все виды имущества подходят для получения статуса. Например, квартиры, земельные участки, автомобили и наличные деньги вне учитываемых счетов в расчёт не включаются.

Как рассчитывается стоимость активов

Для получения статуса квалифицированного инвестора по размеру активов учитывается стоимость подходящего имущества, принадлежащего заявителю.

При расчёте важно учитывать несколько условий:

• ценные бумаги оцениваются по установленным правилам;
• имущество с обременениями и ограничениями в распоряжении, как правило, не учитывается;
• активы, подпадающие под предусмотренные санкционные ограничения, исключаются;
• документы должны подтверждать актуальную стоимость имущества;
• средства и ценные бумаги в разных финансовых организациях можно учитывать при наличии необходимых подтверждений.

Стоимость активов проверяется на основании представленных документов, а не только суммы, указанной в приложении брокера.

Какие документы нужны для подтверждения активов

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора по имуществу, могут потребоваться:

• справки об остатках на банковских счетах и вкладах;
• брокерские отчёты;
• выписки по счетам депо;
• документы о стоимости ценных бумаг;
• документы об образовании или подтверждении знаний для применения сниженного порога;
• заявление о признании квалифицированным инвестором.

Документы об имуществе должны содержать сведения по состоянию на дату не позднее 15 рабочих дней до подачи заявления.

Помощь в получении статуса по активам от KvalExpert

Хотите получить статус квалифицированного инвестора по активам, но не знаете, какое имущество подходит под требования?

KvalExpert поможет:

• проверить состав финансовых активов;
• определить применимый имущественный порог;
• рассчитать стоимость учитываемого имущества;
• проверить документы и справки;
• подготовиться к подаче заявления брокеру.

Оставьте заявку в KvalExpert, чтобы узнать, соответствуете ли вы условиям получения статуса квалифицированного инвестора по размеру активов в 2026 году.

Окончательное решение о признании квалифицированным инвестором принимает уполномоченная финансовая организация.