Как получить статус квалифицированного инвестора по обороту

• От 6 млн рублей — минимальный совокупный объём учитываемых сделок.
• От 4 млн рублей — при наличии определённого образования или учёной степени.
• Не менее 10 сделок в среднем за квартал.
• Не менее одной сделки каждый месяц.
• Расчётный период — четыре полных квартала перед кварталом подачи заявления.

При этом необязательно иметь на брокерском счёте 6 млн рублей. Учитывается суммарный объём совершённых операций, а не первоначальная сумма инвестиций.

Какие сделки учитываются для получения статуса

Для получения статуса квал инвестора по обороту могут учитываться операции со следующими инструментами:

• акции российских и иностранных компаний;
• государственные и корпоративные облигации;
• инвестиционные паи ПИФов;
• депозитарные расписки;
• производные финансовые инструменты, заключённые на организованных торгах;
• другие предусмотренные законодательством инструменты.

Для цифровых свидетельств действует дополнительное ограничение: их доля в общем объёме учитываемых сделок не должна превышать 25%.

Не все операции на брокерском счёте подходят для расчёта. Поэтому важно предварительно проверить историю торгов.

За какой период рассчитывается оборот

Оборот для квалифицированного инвестора рассчитывается за четыре полных календарных квартала, предшествующих кварталу подачи заявления.

Например, если инвестор обращается за статусом в октябре 2026 года, учитываются сделки с 1 октября 2025 года по 30 сентября 2026 года.

Важно выполнить одновременно требования к сумме и частоте операций. Даже при обороте свыше 6 млн рублей отсутствие сделок в одном из месяцев может стать причиной несоответствия критерию.

Какие документы потребуются

Для подтверждения торгового оборота обычно необходимы:

• брокерский отчёт за расчётный период;
• сведения о датах и объёмах операций;
• документы по сделкам у других брокеров, если они используются для подтверждения;
• заявление о признании квалифицированным инвестором.

Как получить брокерский отчёт? Обычно его можно сформировать в личном кабинете брокера, выбрав нужный период, либо запросить у службы поддержки. Документ должен содержать информацию, необходимую для проверки сделок, и соответствовать требованиям принимающей организации.

Ошибки при получении статуса по обороту

Наиболее распространённые причины отказа:

• недостаточный совокупный оборот;
• отсутствие сделок в отдельные месяцы;
• неверно выбранный расчётный период;
• учёт финансовых инструментов, которые не подходят под критерий;
• неполные или неправильно оформленные документы.

Поэтому перед подачей заявления рекомендуется проверить не только сумму торгового оборота, но и всю историю операций.

Помощь в получении статуса по обороту от KvalExpert

Хотите получить квал инвестора по обороту, но не уверены, соответствуете ли требованиям?

KvalExpert предлагает сопровождение по критерию торгового оборота:

• оценку текущей истории сделок;
• проверку требований Банка России;
• расчёт необходимого оборота и частоты операций;
• помощь в подготовке подтверждающих документов;
• консультации по процедуре получения статуса.

Оставьте заявку в KvalExpert, чтобы узнать, как получить статус квалифицированного инвестора по обороту в вашей ситуации.

Решение о признании квалифицированным инвестором принимает уполномоченная организация. Торговые операции связаны с риском убытков, а сопровождение не гарантирует присвоения статуса.